深田サルベージ建設株式会社

本基本方針は深田サルベージ建設株式会社（以下、当社という）が、取締役会において内部統制システム構築の基本方針を定め、運用することにより、当社企業価値の向上と持続的な発展を図ることを目的とする。

1. 取締役および従業員の職務執行に関する法令および定款を遵守するための体制

1. 当社取締役会は内部統制システム構築の基本方針の決定を行うとともに、その有効性を適宜検証し、内部統制システムの整備、維持および実行を図る。
2. 当社は、コンプライアンス体制を徹底するため、本社にコンプライアンス管理責任者を配置し、取締役および従業員の職務執行が、法令、定款、社内規程に適合しているか監察する。
3. 監査役は、当社のコンプライアンス体制に問題や改善の必要があると認めるときは、取締役会において意見を述べるとともに、是正措置および再発防止策の策定、実行を求めることができる。
4. 取締役および従業員は、当社における法令違反その他コンプライアンス違反に関する事実を発見したとき、またはコンプライアンス違反の疑いのある事実を発見したときは、直ちに監査役またはコンプライアンス管理責任者に対し報告する。
   監査役またはコンプライアンス管理責任者は取締役会へ報告し、適切な措置を講ずる。

2. 取締役の職務執行が効率的に行われることを確保する体制

 取締役会の権限・責任・運営等を取締役会規定に定めるとともに、財政状態、経営成績や重要な契約条件等を監視する上で必要な情報が、十分かつ適時に取締役会に報告される体制を確立する。

3. 取締役の職務執行に関する情報の保存および管理に関する体制

 当社の取締役の職務執行に係る情報は、取締役会議事録に記録し適切に保存・管理する。

4. リスク管理に関する体制

1. CSR推進委員会規則に則り、リスク・コンプライアンス委員会を設置する。
2. リスク・コンプライアンス委員会は、当社のリスクを把握、分析するとともに、取締役会に対してリスク管理に関し提言する。
3. 取締役会は、リスク・コンプライアンス委員会の提言に基づき、リスクごとに対応責任部署および対応策の実施を指示する。

5. 子会社における業務の適正を確保するための体制

 子会社との情報連絡体制を明確化し、グループとしての方針を親子双方で共有する。

6. 監査役に対する報告に関する体制

1. 取締役および従業員は、当社の業務に影響を及ぼす重要事項について、監査役に対し報告する。
2. 監査役は、必要に応じて、取締役および従業員に対し、業務に関する報告を求めることができる。

以上